L'identification des lacunes au niveau de la stratégie anti blanchiment d'argent globale



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est le sujet n°1 pour 47% des sondés.


NEW YORK - 18 juin 2014 - NICE Actimize, société de NICE Systems (NASDAQ:NICE), premier fournisseur de solutions de sécurité financière, de gestion du risque et de la conformité dans le domaine des services financiers, a constaté que seuls 48% des participants à son sondage pensent que les institutions financières pour lesquelles ils travaillent ont une forte culture axée sur la conformité et 29% pensent que leur entreprise va changer leur approche sur le respect des règles vis à vis de la lutte anti-blanchiment d'argent cette année.
Les résultats de ce sondage doivent être mis en parallèle avec l'environnement actuel du marché qui montre une activité croissante de l'application des réglementations, davantage de sanctions et des amendes plus fortes visant les responsabilités individuelles. Malgré ces problèmes, selon ce sondage "Culture axée sur la conformité" sur la lutte contre le blanchiment d'argent menée par NICE Actimize, seuls 22% déclarent vouloir mieux respecter les règles, ce qui indique que le plus gros du travail reste à faire dans les institutions financières pour établir une liste des priorités.
Avec plus de dix années d'expérience à proposer des solutions réglementaires et de conformité aux principales institutions financières, NICE Actimize a organisé ce sondage "Culture axée sur la Conformité" auprès de 422 professionnels de la conformité représentant plus de 300 institutions financières qui ont participé récemment à un webinaire. Près de la moitié des sondés travaillent dans de grandes institutions financières sur 17 pays dont les Etats-Unis, le Royaume Uni et le Canada, représentant le plus grand groupe sondé.
En phase avec les problèmes rencontrés dans la construction d'une culture axée sur la conformité, environ 47 pour cent des institutions financières sondées considèrent que l'identification des lacunes dans leur stratégie globale de lutte contre le blanchiment d'argent est leur principale préoccupation  des 6 à 12 prochains mois. De plus, environ 23% ont déclaré  qu'il était aussi indispensable d'avoir un modèle de gestion et de gouvernance des risques  et 18% des sondés souhaitent éviter des sanctions pour non-respect des règlements. Environ 12 pour cent ont déclaré qu'ils avaient conscience qu'ils pouvaient  être tenus personnellement responsables.

Le sondage fait aussi apparaître que 75% des sondés s'attendent à des changements opérationnels, dont certains significatifs, qui ont été ou seront mis en place pour améliorer la qualité des informations et des données rassemblées par ces institutions, ce qui est un indicateur important pour le reste de l'année. A juste titre, ces changements reflètent le positionnement des institutions financières qui doivent montrer qu'elle agissent pour répondre aux organes de réglementation dans les meilleurs délais pour éviter tout risque de sanctions et assainir la situation.

"De plus en plus, les organes de réglementation réclament de la responsabilisation au niveau des agents institutionnels et chargés de la conformité", a déclaré Joe Friscia, Président de NICE Actimize. "L'environnement  actuel  en matière de renforcement des règles exige plus d'efforts de gestion des risques de blanchiment d'argent pour mettre la conformité en haut de la pile des priorités. L'intégration de processus comme l'évaluation du risque client et les efforts de pistage des sanctions avec la surveillance des transactions offre une vue plus large des risques AML d'une entreprise et permet une plus grande capacité d'action dirigée contre elle. Nous croyons qu'une approche globale intégrant toutes les fonctions AML est la clé pour établir une culture florissante axée sur  la conformité ».

Sondage disponible sur : www.niceactimize.com/cultureofcompliance. (infographie)
À propos de NICE Actimize
NICE Actimize est  le premier éditeur de solutions d’entreprise de sécurité financière, de gestion du risque et de la conformité pour les institutions financières globales et locales ainsi que les organismes de réglementation gouvernementaux. Toujours classé numéro un de sa catégorie, NICE Actimize est experte en technologie innovante visant à protéger les institutions et à sauvegarder le capital des consommateurs et des investisseurs en identifiant le crime financier, en prévenant les fraudes et en se conformant à la législation. La société propose des solutions multi-canal et en temps réel de prévention contre la fraude, de détection du blanchiment d'argent et des solutions de surveillance des échanges boursiers qui répondent à tout problème comme la fraude au paiement, le cybercrime, la surveillance des listes de sanctions, les procédures  l’abus de marché,  de vigilance clients et les délits d'initiés. Site web : www.nice.com/actimize, @NICE_Actimize ou NASDAQ:NICE.
À propos de NICE
NICE (NASDAQ : NICE) est le leader mondial des solutions logicielles d’accès aux informations clés, grâce à la capture et l'analyse de larges quantités de données structurées et non-structurées, en temps réel et venant de sources multiples.

Ces sources incluent les appels téléphoniques, les applications mobiles, les emails, les chats, les média sociaux, et la vidéo. Les solutions NICE permettent aux sociétés de décider de la prochaine action pour améliorer l'expérience client et les résultats commerciaux, pour respecter les réglementations, pour combattre les délits financiers et protéger les personnes et les équipements. Les solutions NICE sont utilisées par plus de 25 000 organisations dans plus 150 pays, ce qui inclut plus de 80 des entreprises du Fortune 100. www.NICE.com

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