La solution SURVEIL-X de NICE Actimize change radicalement la détection de la surveillance pour aider les organisations de services financiers à détecter toutes les formes de comportements à risque et à mieux se conformer aux réglementations internationales



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Hoboken, New Jersey, 23 septembre 2019 - La technologie de surveillance standard est capable de détecter les abus de marché évidents, mais elle ne s'attaque généralement pas aux abus « inconnus ». C'est pourquoi les organismes de réglementation du monde entier sont de plus en plus nombreux à adopter la technologie de surveillance nouvelle génération et à conseiller aux organismes de services financiers d'en faire autant. Pour répondre à cette demande, NICE Actimize, une entreprise du groupe NICE (Nasdaq : NICE) et leader des solutions de Gestion autonome des crimes financiers, présente SURVEIL-X, première solution complète Cloud-Native et basée sur l'IA dans le monde des transactions. Cette solution détecte toutes les formes de comportements à risque afin d'assurer la conformité aux principales réglementations internationales, notamment la directive MIFID II, la loi Dodd-Frank, le règlement Regulation Best Interest, entre autres, tout en protégeant les organismes de services financiers contre des risques qui étaient auparavant impossibles à détecter et qui pourraient entraîner des amendes et porter atteinte à leur réputation.

SURVEIL-X de NICE Actimize révolutionne le domaine de la surveillance en fournissant une couverture de surveillance complète grâce à des analyses alimentées par l'IA et des analyses traditionnelles réalisées par des experts et basées sur des règles, ainsi que grâce à des outils de visualisation évolués, le tout sur une plate-forme Cloud Native qui permet de réduire le coût total de possession. Dotée des dernières technologies d'IA, SURVEIL-X utilise une méthodologie de surveillance radicalement différente et avancée, permettant une détection des risques beaucoup plus importante et plus complète. En adoptant une approche situationnelle de la surveillance, SURVEIL-X détecte de façon intelligente toutes les facettes des actions de manipulation de marché, les regroupe sans intervention manuelle et envoie une seule alerte au service de conformité pour examen afin d'augmenter la probabilité de trouver un risque réel et de fournir une compréhension claire du risque découvert.

SURVEIL-X offre une couverture de risque inégalée pour les sociétés buy-side et sell-side, les compagnies d'assurance, les crypto-exchanges, les organismes de réglementation, etc., en permettant une détection précise et une enquête rapide et approfondie des abus de marché, des pratiques commerciales inappropriées, des risques de conduite et des risques de conformité autrement indétectables afin d'éviter aux entreprises d'écoper d'amendes et de subir des atteintes à leur réputation.

Chris Wooten, vice-président exécutif de NICE : « Pour les organismes de services financiers, les capacités de surveillance sont devenues une nécessité de conformité pour détecter les risques réglementaires connus. Le seul problème, c'est que le risque évolue sans cesse et que les éléments que vous ne connaissez pas ou ne découvrez pas peuvent également nuire à votre entreprise. Grâce à la couverture de surveillance complète de SURVEIL-X, aux analyses alimentées par l'IA et à la détection d'anomalies, ainsi qu'aux autres capacités de surveillance qu'offre cette nouvelle génération, les organismes de services financiers peuvent prendre une longueur d'avance et se prémunir contre les atteintes à leur réputation et éviter les amendes ».

Une couverture de surveillance complète

Lorsqu'une grande partie de la technologie de surveillance actuelle est limitée par sa capacité de générer des alertes à l'aide d'une seule série de données (à savoir, les transactions, les communications électroniques ou vocales), SURVEIL-X recherche des actions connectées entre les sources et génère une seule alerte à examiner contenant toutes les données applicables pour la conformité. Cela permet d'étendre les capacités de détection et de surveillance bien au-delà de ce qui est généralement disponible aujourd'hui.      

La surveillance globale qu'offre SURVEIL-X élimine les silos de données pour fournir une couverture de surveillance complète pour les besoins réglementaires relatifs aux transactions. La plate-forme peut se connecter, ingérer et analyser des données provenant de plus de 150 sources de données en temps réel, notamment, des informations traditionnelles sur le marché, des données comportementales dérivées des analyses et de diverses plates-formes de communication. En analysant les données de surveillance ensemble dans une seule plate-forme, SURVEIL-X redéfinit les processus de conformité afin d'aider les entreprises de services financiers à réduire l'encombrement et à identifier les risques réels.

X-Sight, la plate-forme en tant que service basée sur le cloud

En tant que solution Cloud-Native optimisée par X-Sight, la plate-forme évolutive SURVEIL-X permet aux organismes de services financiers de bénéficier d'un déploiement plus rapide, d'une réduction des coûts opérationnels, de formation et de maintenance de l'infrastructure, de mises à niveau sans complication, d'une évolutivité transparente et d'une meilleure résilience et sécurité, leur permettant ainsi de garder une longueur d'avance sur les nouvelles réglementations. Par ailleurs, les entreprises de services financiers peuvent tirer parti de la Marketplace X-Sight , ce qui réduit les obstacles à l'intégration et raccourcit le temps d'utilisation de plusieurs dizaines de solutions tierces intégrées.

Analyses alimentées par l'IA

Les méthodes de surveillance traditionnelles qui utilisent le lexique, les règles et les dépassements de seuil peuvent être efficaces pour détecter les problèmes évidents, mais elles restent limitées. SURVEIL-X de NICE Actimize porte la détection à un tout autre niveau en tirant parti des analyses alimentées par l'IA, notamment, du machine learning, de la détection des anomalies, de la classification intelligente, des analyses avancées de la parole et du comportement et de la compréhension du langage naturel, pour réduire jusqu'à 90% les faux positifs. Les analyses IA de SURVEIL-X vont bien au-delà de la simple analyse d'événements, de formules et de seuils pour analyser et corréler vos communications, vos transactions et d'autres sources de données, afin que vous puissiez identifier les risques réels et comprendre l'intention derrière les actions menées.

Grâce aux méthodes de détection normatives traditionnelles qui mettent l'accent sur les risques connus, les employés assujettis à la réglementation peuvent facilement passer inaperçus ou modifier leur comportement pour éviter la détection. La détection des anomalies de SURVEIL-X utilise le machine learning non supervisé pour attirer l'attention sur des comportements suspects qui étaient auparavant impossibles à détecter.

Gestion de cas centralisée avec visualisation de l'historique

Les capacités d'alerte visuelle riches en données de SURVEIL-X dans ActOne, gestionnaire de cas de NICE Actimize, fournissent une représentation graphique complète de tous les risques détectés. Cette représentation peut contenir des détails importants expliquant les raisons pour lesquelles une alerte a été créée, l'optimisation des facteurs de risque dans les communications, les transactions, etc., et présente ainsi le contenu et le contexte de l'événement ainsi que la conclusion qui explique en quoi le risque est inhérent à l'alerte. Tout cela est présenté dans un historique détaillé des événements afin que les analystes puissent comprendre de façon détaillée le risque et la séquence complète des actions telles qu'elles se sont exactement produites.  

NICE Actimize dévoilera sa nouvelle solution, SURVEIL-X, aujourd'hui au sommet 1LoD Surveillance à New York et au forum Albridge à San Diego.

À propos de NICE Actimize

NICE Actimize est le principal et le plus grand fournisseur de solutions de conformité, de gestion du risque et de lutte contre la criminalité, destinées aux institutions financières globales et locales, ainsi qu'aux organismes de réglementation gouvernementaux. Toujours classée numéro un dans sa catégorie, NICE Actimize est experte dans les technologies innovantes visant à protéger les institutions et à sauvegarder le capital des consommateurs et des investisseurs en identifiant le crime financier, en prévenant les fraudes et en se conformant à la législation. La société propose des solutions multicanales et en temps réel de prévention contre la fraude, de détection du blanchiment d'argent et des solutions de surveillance des échanges boursiers qui répondent à des préoccupations, telles que la fraude au paiement, la cybercriminalité, la surveillance des listes de sanctions, les abus de marché, la vigilance client et le délit d'initié. Retrouvez-nous sur www.niceactimize.com, @NICE_Actimize ou Nasdaq : NICE.

À propos de NICE

NICE (Nasdaq : NICE) est l'un des leaders mondiaux des solutions logicielles d'entreprise sur le cloud et sur site qui permettent aux sociétés de prendre les meilleures décisions d'après une analyse avancée des données structurées et non structurées. Les solutions NICE donnent aux entreprises de toute taille la possibilité de bénéficier d'un meilleur service client, d'assurer une meilleure conformité, de lutter contre la fraude et de sécuriser les citoyens. Ces solutions sont utilisées par plus de 25 000 entreprises présentes dans plus de 150 pays, parmi lesquelles 85 entreprises font partie du « Fortune 100 ».  www.nice.com.

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